Sanktionsprüfungen sind heute eine eigenständige Compliance-Disziplin, die revisionssichere Prozesse voraussetzt.
Warum Sanktionsprüfungen heute ein eigenes Werkzeug brauchen
Andere können das auch. Aber meist mit einer anderen Kosten- und Betriebslogik.
Wir fokussieren uns auf Sanktionsprüfungen, dafür vollständig.
Fortlaufende Sanktionsprüfungen gegen SECO- und OFAC-Listen
Automatischer Abgleich des gesamten Kundenstamms innert 24 Stunden
Revisionssicheres PDF-Protokoll für jede Prüfung
Whitelist-Funktion zur Reduktion wiederkehrender False Positives
Kein KYC-System und kein Onboarding-Workflow
Kein PEP-Screening, keine Adverse-Media-Prüfung und keine Crime-Datenbank
Kein Risk-Scoring Ihrer Kunden
Keine materielle Beurteilung von Treffern, die Entscheidung bleibt bei Ihnen
So konzipiert, dass typischerweise keine klassische Outsourcing-Meldung nötig ist
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Preise im Überblick
$29
$79
Custom pricing
$216
$696
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Häufige Fragen
Ist ACTAN SanctionsCheck für FINMA-bezogene Anforderungen geeignet?
ACTAN SanctionsCheck wurde für regulierte Finanzintermediäre in der Schweiz entwickelt, die Sanktionsprüfungen nachvollziehbar, dokumentierbar und operativ effizient durchführen müssen. Die Lösung unterstützt Sie dabei, relevante Bestände gegen aktuelle Sanktionslisten zu prüfen, Treffer strukturiert zu bearbeiten und Prüfprotokolle für interne Kontrollen, AO oder Revision bereitzustellen. Die konkrete regulatorische Beurteilung erfolgt weiterhin im Rahmen Ihrer eigenen Verantwortung und Organisation.
Gilt die Nutzung als melde- oder bewilligungspflichtige Auslagerung?
ACTAN SanctionsCheck ist so konzipiert, dass die Nutzung strukturell nicht auf eine klassische, umfassende Auslagerung Ihres Screening-Prozesses ausgerichtet ist. Die Lösung dient als Werkzeug für Ihre eigene Prüfung und Dokumentation. Die aufsichtsrechtliche Einordnung hängt dennoch immer von Ihrem konkreten Setup, Ihren internen Prozessen und Ihrem Vertragsverhältnis ab.
Wo werden meine Daten verarbeitet und was wird tatsächlich gespeichert?
Die eingereichten Screening-Dateien werden für die Durchführung der Prüfung verarbeitet und nicht dauerhaft als Kundendatei gespeichert. Für Betrieb, Nachweisbarkeit und Vertragsabwicklung können technische Metadaten, Protokollinformationen und Systemlogs verarbeitet werden. Die Architektur ist auf Datensparsamkeit ausgelegt und trennt fachliche Screening-Inhalte von technischen Nachweisen.
Welche Listen werden geprüft und wie aktuell sind sie?
ACTAN SanctionsCheck prüft gegen relevante Sanktionslisten wie SECO und OFAC. Neue Versionen werden laufend übernommen, damit Prüfungen auf einer aktuellen Grundlage erfolgen. Im Prüfprotokoll ist nachvollziehbar dokumentiert, auf welcher Listenbasis die jeweilige Prüfung durchgeführt wurde.
Wie läuft eine Prüfung praktisch ab und wie lange dauert sie?
Sie laden Ihre Datei als Excel- oder CSV-Datei hoch oder lassen eine Prüfung automatisiert anstossen. Die Lösung verarbeitet die Namen, zeigt mögliche Treffer strukturiert an und erstellt ein Prüfprotokoll. Die Dauer hängt von der Anzahl Namen und der Trefferlage ab. In der Praxis erfolgt die Prüfung in der Regel innerhalb weniger Minuten.
Brauche ich eine Systemintegration oder genügt Excel?
Nein. ACTAN SanctionsCheck kann ohne CRM- oder Kernbankenintegration genutzt werden. Für viele Organisationen reicht ein strukturierter Excel- oder CSV-Export aus. Wenn Sie Ihre Prozesse später weiter automatisieren möchten, sind auch integrative oder API-basierte Setups möglich.
Welche Nachweise erhalte ich für Audit, AO oder Revision?
Sie erhalten ein Prüfprotokoll mit den wesentlichen Nachweisen der Prüfung, darunter Zeitpunkt, Listenbasis, Prüfumfang und Trefferübersicht. Damit verfügen Sie über eine nachvollziehbare Grundlage für interne Kontrollen, AO, Revision und Ihre Compliance-Dokumentation.
Wie werde ich bei neuen SECO- oder OFAC-Meldungen informiert?
Bei Nutzung des Client Agent kann Ihr Bestand in regelmässigen Intervallen überwacht werden. Sobald eine relevante Änderung der zugrunde liegenden Listen vorliegt, kann automatisch eine neue Prüfung ausgelöst werden. Ergänzend können Benachrichtigungen per E-Mail oder SMS eingerichtet werden.