Für wen SanctionsCheck besonders geeignet ist
ACTAN SanctionsCheck unterstützt Organisationen, die Sanktionsprüfungen strukturiert, nachvollziehbar sowie operativ und wirtschaftlich verhältnismässig umsetzen wollen.
Für kleinere und mittlere Vermögensverwalter in der Schweiz sowie für Compliance-Dienstleister mit Mandatskunden. Auch für Trustees geeignet.
Zwei Zielgruppen, dieselbe Prozesslogik
SanctionsCheck wird entweder direkt von kleineren und mittleren Vermögensverwaltern sowie Trustees genutzt oder von Compliance-Dienstleistern mandatsübergreifend für mehrere Mandatskunden eingesetzt.
Direktkunden
Für kleinere und mittlere Vermögensverwalter in der Schweiz sowie für Trustees, die den Sanktionsbereich im eigenen Prozess strukturiert, nachvollziehbar sowie operativ und wirtschaftlich verhältnismässig abdecken wollen.
Compliance-Dienstleister
Für Dienstleister, die mehrere Mandatskunden mandatsübergreifend und automatisiert in einem einheitlichen Workflow prüfen und dabei klare Zuständigkeiten sowie belastbare Nachweise sicherstellen wollen.
Beide Modelle folgen derselben Prozesslogik: strukturierte Prüfung, benutzergeführter Review und revisionssicherer Nachweis.
Für Vermögensverwalter und Trustees mit eigener Verantwortung im Sanktionsbereich
Viele Vermögensverwalter und Trustees haben bereits etablierte Compliance-Abläufe, sei es mit bestehenden Tools, Office-basierten Listen oder manuellen Kontrollen. Entscheidend ist deshalb nicht, ob bereits Software vorhanden ist, sondern ob der Sanktionsbereich heute mit der bestehenden Betriebs- und Lizenzlogik noch verhältnismässig abgedeckt werden kann.
Was früher mitlief, braucht heute einen eigenen Ablauf
Sanktionsprüfungen liefen in vielen Organisationen bisher zusammen mit anderen periodischen oder risikobasierten Compliance-Prüfungen mit, oft auch manuell oder Excel-basiert. Mit den heutigen Anforderungen an Reaktionszeit, Review und Nachweis reicht diese Mitlauf-Logik oft nicht mehr aus.
Die Lücke liegt oft nicht in der Technik
Ob bestehendes Tool, Excel-Liste oder manueller Ablauf: Die Herausforderung liegt häufig nicht nur im Abgleich selbst, sondern darin, ob Betriebslogik, Nachweisführung und Kostenmodell zu einem eigenständigen, fortlaufenden Sanktionsprozess passen.
Keine weitere Suite, sondern bessere Passung
Der Nutzen liegt nicht in einer weiteren breiten Suite, sondern in einem gezielten Prozessbaustein für den Sanktionsbereich. So lässt sich der neue Anspruch an Prüfung, Review und Nachweis abdecken, ohne bestehende Abläufe unnötig zu ersetzen.
ACTAN SanctionsCheck ergänzt bestehende Abläufe dort, wo der Sanktionsbereich heute einen eigenständigen, nachvollziehbaren und wirtschaftlich verhältnismässigen Prozess braucht.
Für Compliance-Dienstleister mit operativer Verantwortung im Sanktionsbereich
Viele Compliance-Dienstleister übernehmen für ihre Mandatskunden die operative Aufgabe, Kundenbestände bei relevanten Listenänderungen zu prüfen. Bei grösseren Mandaten lässt sich das oft mit bestehenden Softwarelösungen abbilden. Schwieriger wird es bei kleineren und mittleren Vermögensverwaltern oder Trustees: Die Anforderungen steigen, die Budgets bleiben begrenzt, und manuelle Abläufe skalieren nur bedingt.
Kleinere Mandate brauchen einen tragbaren Service
Kleinere Vermögensverwalter und Trustees benötigen einen verlässlichen Sanktionsprozess, können aber oft keine hohen Zusatzkosten tragen. Für Compliance-Dienstleister zählt deshalb ein Modell, das professionell bleibt und sich wirtschaftlich weitergeben lässt.
Mehrere Kundenstämme, ein einheitlicher Ablauf
Bei relevanten Listenänderungen müssen oft mehrere Kundenstämme zeitnah geprüft werden. Mandatsindividuelle oder manuelle Abläufe erzeugen schnell Aufwand, Rückfragen und uneinheitliche Nachweise.
Automatisierung, die mit dem Mandatsvolumen skaliert
ACTAN SanctionsCheck ermöglicht gebündelte und automatisierte Prüfungen über mehrere Mandate hinweg. Durch die Lizenzlogik nach Anzahl überwachter Namen lassen sich Kontingente besser nutzen und Kosten planbar auf Mandatskunden verteilen
ACTAN SanctionsCheck unterstützt Compliance-Dienstleister dabei, Sanktionsprüfungen für kleinere und mittlere Mandatskunden professionell, skalierbar und wirtschaftlich tragbar zu erbringen.
Bereit, die passende Lösung für Ihre Organisation zu besprechen?
Gemeinsam definieren wir die passende Lizenzstufe, optionale Zusatzmodule und das geeignete Betriebsmodell für Ihre Anforderungen.