Zwei Betriebsmodelle, ein durchgängiger Sanktionsprozess
ACTAN SanctionsCheck unterstützt den Abgleich gegen SECO- und OFAC-Listen entweder als Self-Service im Web oder automatisiert über einen lokal installierten Agenten, mit einem gemeinsamen Workflow von der Prüfung bis zum dokumentierten Nachweis.
Ein gemeinsamer Prozess, zwei Ausbaustufen
SanctionsCheck kann als Web Self-Service gestartet und bei Bedarf um einen lokal installierten Agenten ergänzt werden. So bleibt der Workflow von der Prüfung bis zum dokumentierten Nachweis gleich, während der Automatisierungsgrad mit Ihren Anforderungen mitwächst.
Web Self-Service
Prüfung bei Bedarf, direkter Einstieg im Browser, geeignet für situative oder periodische Prüfungen und für Organisationen, die zunächst ohne zusätzlichen Einführungs- oder Automatisierungsaufwand starten möchten.
Lokal installierter Agent
Automatisierter und fortlaufender Abgleich als zusätzlich lizenziertes Add-on, geeignet für Organisationen mit höheren Anforderungen an Frequenz, Kontinuität und verkürzte Reaktionszeiten.
Beide Einsatzformen folgen demselben Workflow von der Prüfung bis zum dokumentierten Nachweis.
Warum ein durchgängiger Prozess operativ effizienter ist
Weniger Übergaben
Prüfung, Klärung und Nachweiserstellung folgen demselben Ablauf. Das reduziert Rückfragen, Medienbrüche und unnötige Übergaben zwischen den beteiligten Stellen.
Mehr Kontrolle
Der Prozess bleibt strukturiert, nachvollziehbar und klar zuordenbar. Zuständigkeiten, Review und Dokumentation lassen sich im eigenen Ablauf besser steuern.
Weniger Reibung
Weniger organisatorische Brüche zwischen Screening, interner Bearbeitung und abschliessender Dokumentation sorgen für einen schlankeren und stabileren Ablauf.
So läuft SanctionsCheck in der Praxis ab
Schritt 1
Operatives Setup festlegen
Definieren Sie Zuständigkeiten, vergeben Sie Zugriffsrechte und richten Sie das operative Setup für Ihre Organisation ein.
Schritt 2
Sanktionsprüfungen durchführen
Starten Sie Prüfungen direkt im Self-Service oder nutzen Sie den optionalen lokal installierten Agenten für gebündelte oder automatisierte Ausführung.
Schritt 3
Potenzielle Treffer beurteilen
Beurteilen Sie potenzielle Treffer direkt im Tool. Der Review-Prozess wird benutzergeführt, strukturiert und nachvollziehbar dokumentiert.
Schritt 4
Nachweise automatisch erzeugen
Für jede Prüfung erstellt SanctionsCheck automatisch ein revisionssicheres PDF-Protokoll. Für Audit und Kontrolle kann dessen Verifizierung genutzt werden.
Für kontrollierte und auditierbare Prozesse entwickelt
SanctionsCheck verbindet Prüfung, Review und Nachweis in einem strukturierten Prozess mit klaren Zuständigkeiten und belastbarer Dokumentation.
Clear responsibilities
Zuständigkeiten und Zugriffsrechte lassen sich organisationsspezifisch festlegen und klar zuordnen.
Structured review
Potenzielle Treffer werden im Tool benutzergeführt, strukturiert und nachvollziehbar bearbeitet.
Reliable evidence
Für jede Prüfung entsteht automatisch ein revisionssicheres PDF-Protokoll. Für Audit und Kontrolle kann zusätzlich die Verifizierung genutzt werden.
Datenschutz und Sicherheit im Design
ACTAN SanctionsCheck ist so konzipiert, dass Datenverarbeitung, Zugriffe und Nachweise in einem kontrollierten und datensparsamen Betriebsmodell zusammengeführt werden
Keine dauerhafte Speicherung fachlicher Prüfdaten
Kundendaten werden für die Prüfung verarbeitet, bei ACTAN SanctionsCheck jedoch nicht dauerhaft als Prüfdaten gespeichert
Schweizer Hosting
Die für ACTAN SanctionsCheck eingesetzte Infrastruktur läuft in der Schweiz und unterstützt ein lokal eingebettetes Betriebsmodell mit klarer Datenhaltung
Rollenbasierte Zugriffe
Zugriffsrechte und Zuständigkeiten lassen sich organisationsspezifisch steuern.
Typischerweise keine klassische Outsourcing-Meldung
ACTAN SanctionsCheck ist als Werkzeug im eigenen Prozess konzipiert und nicht als klassische ausgelagerte Übernahme einer wesentlichen Funktion.
Fokussiert auf den Sanktionsbereich
ACTAN SanctionsCheck konzentriert sich bewusst auf den Sanktionsbereich. Das schafft Klarheit im Prozess, reduziert Komplexität und macht die Lösung für unabhängige Vermögensverwalter operativ verhältnismässig.
Was enthalten ist
Sanktionsabgleich gegen SECO und OFAC
Web Self-Service
Lokal installierter Agent als Add-on
Benutzergeführter Review-Prozess im Tool
Revisionssicheres PDF-Protokoll
Verifizierung von Prüfprotokollen
Einsatz im eigenen Prozess
Was nicht Teil der Lösung ist
Kein KYC-System
Kein Onboarding-Workflow
Kein PEP-Screening
Keine Adverse-Media-Prüfung
Keine Crime-Datenbank
Kein Risk-Scoring
Keine fachliche Beurteilung von Treffern
Bereit, die passende Lösung für Ihre Organisation zu besprechen?
Gemeinsam definieren wir die passende Lizenzstufe, optionale Zusatzmodule und das geeignete Betriebsmodell für Ihre Anforderungen.